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“安泰集团”虚假陈述 股民起诉讨要损失获赔

发布时间:2018-12-18 11:39  来源:消费日报网   浏览量:

     (消费日报网讯:记者秦志洪)2017年11月到2018年6月间,太原市中级人民法院依法对山西安泰集团虚假陈述案件进行判决,65名股民共获赔4727808.08元。这场持续了近三年的诉讼案件最终以股民的胜诉而告终。
虚假陈述被证监会顶格处罚
  安泰集团,全称是“山西安泰集团股份有限公司”,曾经使用的证券简称有*ST安泰、安泰集团等,证券代码:600408。2015 年 5月 5日*ST安泰发布《关于收到行政监管措施决定书的公告》,承认公司因为隐瞒关联方占用上市公司非经营性资金违反了相关规定,被山西监管局责令改正。随后2015年 5月21日,*ST安泰又宣布因为涉嫌信息披露违规遭中国证监会山西监管局立案调查。一系列的负面消息使得*ST安泰停牌近五个月。2015年9月14日,安泰集团开始复牌,但复牌后股价暴跌十多个跌停板,众多投资者损失惨重。
      2016年4月21日,安泰集团公告收到山西监管局的调查和处理结果,即《行政处罚决定书》([2016]2号),山西监管局认定安泰集团存在的违法行为是:截至2014年6月30日,上市公司安泰集团公司被关联方山西新泰钢铁有限公司(以下简称“新泰钢铁公司” )非经营性资金占用余额共计12.20亿元;被关联方山西安泰房地产开发有限公司(以下简称“安泰房地产公司” )非经营性资金占用余额共计25.64万元。截至2014年9月30日,上市公司安泰集团公司被关联方新泰钢铁公司非经营性资金占用余额共计15.16亿元;被关联方安泰房地产公司非经营性资金占用余额共计25.64万元。但是,在安泰集团公司2014年中期报告、第三季度报告中,未能及时、准确的披露上述非经营性资金占用行为,构成虚假陈述。对此,证监会决定:(一)对安泰集团给予警告,并处以六十万元罚款;(二)对相关责任人员给予警告,并处以罚款。 
     虚假陈述也被称为不实陈述,指的是证券活动中的信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。
《证券法》第六十四条明确规定,发行人在其年度报告中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,应当承担赔偿责任。这是投资人因证券信息披露义务人在年度报告中的虚假陈述行为而提起民事赔偿诉讼的法律依据。除了年度报告,招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、中期报告、临时报告等信息披露文件中存在虚假陈述的,其发行人与承销的证券公司都应当承担赔偿责任,其中负有责任的董事、监事、经理则是应当承担连带赔偿责任。
股民一审二审均胜诉
       为追回损失,多名股民将安泰集团告上法庭。本文以一位邓姓股民的判决过程为例说明诉讼进展:原告(即股民)根据山西安泰集团股份有限公司(以下简称“安泰集团”)的运作情况、业绩表现和年报等文件及其他文件和相关信息,并基于信任安泰集团已经进行充分、完整、及时、准确的信息披露的判断,进而对安泰集团的股票进行投资。原告在2014年8月22日至2015年4月30日之间买进安泰集团股票,并于2015年4月30日后仍持有或卖出,因此造成损失。2016年4月21日,安泰集团发布《关于收到行政处罚决定书的公告》,称公司因涉嫌信息披露违规违法,于2016年4月20日收到中国证监会山西监管局【2016】2号《行政处罚决定书》。根据《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,认定被告虚假陈述实施日为2014年8月22日,揭露日为2015年4月30日,原告在2014年8月22日至2015年4月30日之间购买了被告公司的股票,并且在2015年4月30日及以后卖出或持有被告公司股票。按照《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,原告所遭受的损失人民币8141.33元与被告的虚假陈述行为之间具有法定的因果关系。法院经审理,最终判决被告山西安泰集团股份有限公司赔偿原告4070.67元。
       安泰集团以法院认定本案系统风险比例为50%,没有事实和法律依据为由,不服法院的一审判决,又对陈则华等6位股民提起上诉,安泰集团请求依法改判驳回被上诉人(即股民)的全部诉讼请求。经审理,太原市中级人民法院认为被告安泰集团股票价格下跌,是由其虚假陈述行为和市场系统性风险共同作用所致,被告安泰集团应对投资者损失的50%进行赔偿,故一审判决认定事实清楚,适用法律正确,确定的赔偿比例适当,应予维持。依照法律规定,做出了驳回上诉,维持原判的判决结果,股民二审胜诉。
      期间,山西安泰集团股份有限公司对管辖权提出异议,以其公司住所地在山西省介休市,隶属于晋中市为由,将107名股民诉至法院,请求法院将本案移送至山西省晋中市人民法院审理。法院依据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释【2003】2号)第八条规定:虚假陈述证券民事赔偿案件,由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖,太原市中级人民法院作为山西省省政府所在地的中级人民法院对本案拥有管辖权,驳回被告山西安泰集团股份有限公司对管辖权提出的异议。
更出乎意料的是,在法院判决前,有55位股民集体撤诉。

股民起诉索赔进入倒计时

       胜诉极大的鼓舞了股民依法维权的信心。根据司法解释,在2014年8月22日至2015年4月29日期间曾买入安泰集团股票(600408),并2015年4月30日后卖出或继续持有该股票的股民,可以起诉索赔。长期持股且买入均价高于3.72元,即便当前账户盈余也可以索赔差额损失等。投资者索赔需要准备的材料包括:
  1、买卖安泰集团(*ST安泰,600408)股票的全部对账单或交割单原件。打印股票交易对账单注意事项:对帐单原件上需要加盖证券公司营业部印章,有股东姓名,股东证券账户号码及身份证号码,买卖600408股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息,现在还持有这只股票的投资者必须打出股东库存股的情况。
  2、身份证复印件。
  3、上海证券交易所股东卡复印件(或证券公司开户确认单一份)。
4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。
       2017年10月1日施行的中华人民共和国民法总则对诉讼时效的规定,第一百八十八条: 向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。
《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》:第五条 投资人对虚假陈述行为人提起民事赔偿的诉讼时效期间,适用民法通则第一百三十五条的规定,根据下列不同情况分别起算:(一)中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日。
      根据以上相关法律规定,股民对安泰集团的“因虚假陈诉索赔”的权利已经进入倒计时,截止到2019年4月21日。
上市公司虚假陈述是最常见的侵害中小股民权益的违法行为。安泰集团的虚假陈述给很多股民造成重大损失,严重扰乱了金融市场秩序。法院对股民的索赔诉求给予支持,有力地维护了股民权益,更给证券市场的违法行为重重一击。

【责任编辑:王兆凯】

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