（五）对中国产能过剩的反思看企业转型升级的时代需要

1、近年来中国工业发展中的产能过剩

产能过剩是企业所拥有的生产要素数量、组织技术条件等所代表的生产能力持续显著地高于有效需求所造成的开工不足、生产闲置和企业利润显著下降的经济现象。目前中国钢铁、电解铝、水泥、焦炭、汽车和电力、煤炭等行业存在较明显的产能过剩问题，风电装备、多晶硅等新兴产业因无序投资也出现产能过剩，制造业平均产能利用率较低。产能过剩若得不到及时、有效地治理，必将对中国经济发展带来严重负面影响。

产能是一种与企业所拥有的生产要素规模、组织技术条件相关联的，企业利用现有资源和生产要素所能达到的最大生产能力。当企业所拥有的生产要素数量、质量、技术条件和组织等所代表的生产能力持续显著地高于社会有效需求所对应的生产加工条件时就意味着产生了产能过剩问题。美国一般把78%—83%的产能利用率作为经济行为的正常运行区间，若出现较长时间的低于75%的产能利用率，则认为出现了产能闲置现象，较长时间持续徘徊在70%以下的产能利用率就表明出现了产能过剩。中国一般认为产能利用率在30%—60%之间为产能严重过剩，60%—75%为显著过剩，75%—80%为轻度过剩。

20世纪90年代中期，特别是进入21世纪以来，随着中国经济的快速增长，投资过热、产能过剩等问题也逐渐凸显出来。概括地说，进入21世纪以来中国主要出现了四次较大规模的产能过剩：第一次发生在2000年前后。中国经济在快速增长的情况下遭遇了东南亚金融危机的后续影响，使部分行业出现严重的设备闲置、库存积压和利润率下降等问题。针对当时的情况，中国对滞销严重的行业采取限产以缓解库存，通过对纺织业压锭，对煤炭、冶金等产业的“小煤窑”“小厂矿”实行关、停、并、转来淘汰落后产能，通过行业准入限制部分行业新增投资以预防产能过剩。第二次发生在2004年前后。当时全国总需求快速增长和通胀压力持续不减，部分行业如钢铁、电解铝、水泥等投资增长过快，产能过剩问题凸显。中央政府通过加强宏观调控抑制投资，并实施了限制土地供给、提高融资门槛等措施来集中治理产能过剩问题。尽管如此，许多行业的产能过剩仍未消除。第三次发生在2005年。国家在保持经济持续、快速增长的同时，投资增速也再次迅猛提升，2005年产能过剩问题再一次在钢铁、水泥、焦炭、电解铝等行业迅速开始显现出来。铁合金、电石等行业开工率下降幅度甚至超过50%，纺织、化工、电力等行业也不同程度地存在产能过剩问题。当时，国家发改委等部门主要采取限制投资、淘汰落后产能、实施兼并重组等措施抑制产能过剩。第四次发生在2008年下半年，并一直延续至今。受全球金融危机的影响国外需求急剧下降，国内总需求萎靡不振，再加上中国制造业总体上处于全球产业链的中低端环节，使中国部分行业产能过剩问题更加突出。再者，国家实施的大幅度刺激经济和振兴产业发展的宏观政策，在抑制经济下滑、保增长、保就业的同时，也加剧了部分行业的产能过剩。值得注意的是，这次产能过剩除了发生于传统的钢铁、水泥等产业外，还波及了风电设备、多晶硅等新兴产业。就目前看，尽管政府一直以来积极化解产能过剩问题，在市场准入、环境监管、供地限制、金融政策、项目审批、兼并重组和建立信息发布制度等方面采取了相应的措施，虽取得了一定成效，但部分行业的产能过剩问题依然十分严重。中国治理产能过剩问题的任务仍然任重道远。

2、产能过剩对新型工业化发展的影响

从一般意义上说，产能过剩是市场经济条件下的一种经常性现象，是市场竞争机制作用的必然结果。但在中国现阶段，它却是由市场性和体制性两方面的因素所引起。前者是指由于经济周期的变化或市场波动引起部分行业生产能力大于市场有效需求所形成的生产能力，这种产能过剩的形成往往和经济周期、市场竞争及技术进步等市场因素密切相关，并且这种产能过剩将引起行业内企业的激烈竞争，通过市场淘汰落后生产能力，并促使企业加强管理、提高技术和产品质量，由此将优化产业结构和产品结构，提高生产效率。这种产能过剩主要依靠市场机制进行自我调整和克服淘汰，实现自发平衡，典型市场经济国家发生的产能过剩一般都是这种类型的产能过剩。

近年来中国部分行业出现的产能过剩除了具有典型市场经济国家产能过剩的一般成因外，还具有明显的体制性成因，主要表现为政府职能不合理、地方保护主义严重、有效退出机制的缺乏以及宏观调控失当等。产能过剩导致企业设备闲置、生产资源浪费，出现企业无序甚至恶性竞争等不良后果，并将对工业化及中长期宏观经济发展产生不利影响：首先，体制性产能过剩往往持续时间长，影响面大，对社会经济造成的破坏力更为严重。包括导致物价下跌、通货紧缩和失业的增加等。其次，严重的产能过剩还会导致相关企业利润下降，甚至负债累累，继而导致银行信贷问题，有可能诱发全社会金融危机。再次，对于某些重化工业的产能过剩，还会加剧资源环境的破坏和生态恶化问题。最后，体制性产能过剩往往导致较大的社会资源浪费。

3、治理产能过剩的长效机制是实现企业转型升级

要达到对产能过剩的标本兼治，既要从技术层面采取消减产能和扩大需求等措施，更要针对形成产能过剩问题的深层次原因进行体制性改革和创新。根本上讲就是以企业的全面转型升级推动经济社会的转型升级，形成真正市场化的供需自我调节机制，使供需结构在动态中保持平衡。

首先，关键的一点是要进一步转变政府职能，理顺政府与市场的关系，强化市场机制对资源配置的基础性调节功能。对产能过剩的治理，不应简单地通过“关停并转”来进行，而主要通过改革不合理的体制机制来实现。

其次，要改革和完善地方政府的政绩考核机制，消除“GDP崇拜”，以“五大发展理念”为统领，建立以经济发展、社会发展和生态环境保护协调统一的新政绩考核制度，通过更科学的政绩考核机制引导地方政府的经济行为。

再次，借鉴发达国家在产业经济信息的收集、整理、分析和发布制度方面的经验和做法，建立符合中国经济发展实际的行业产能利用率衡量方法与指标体系，由政府统计部门发布行业产能信息和产业分析意见，这也是政府公共服务的重要体现，它有利于企业清楚了解该行业在特定阶段的产能利用率情况，由此确定自己的投资行为。

再其次，对于依靠市场机制难以消除外部性而造成产能过剩的产业，需建立健全企业“准入机制”，通过设置一定的“进入门槛”来限制落后产能的扩张。

最后，要进一步完善宏观调控体系。宏观调控既要促进总供给与总需求实现总量平衡，也要采取相应配套措施解决结构性失衡问题，重点是通过产业政策调整部分行业的产能过剩问题。

纵横正有凌云笔，圆梦还靠企业家。上述思路要变成正确的道路并取得实效，除继续加大政府的“放管服”改革，权力进一步退出市场外，还必须靠企业家的担当和创新，只有用企业自主创新驱动转型升级才能从根本上解决供需结构性矛盾，使产能过剩控制在合理区间，实现经济社会的良好均衡发展。

编辑：刘家成