

消费日报财经讯 9月11日,中国人民银行发布银罚决字〔2026〕71号行政处罚公示表,对国投证券股份有限公司予以警告,并罚款81.8万元,作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。
罚单显示,国投证券涉及的违法行为有三项:一是未按照规定开展客户尽职调查;二是未按照规定报告可疑交易;三是未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。

据国投证券官网介绍,国投证券原名安信证券股份有限公司,成立于2006年8月,并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。目前公司注册资本100亿元,股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司(600061.SH)和上海毅胜投资有限公司,分别持股99.9969%和0.0031%。公司现为全牌照综合类券商,多项业务排名进入全国前列。
国投证券总部设于深圳,在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立51家分公司,在25个省级行政区设有225家证券营业部。公司全资控股国投证券国际金融控股有限公司、国投期货有限公司、国投国证私募股权基金管理有限公司、国投证券投资有限公司、国投证券资产管理有限公司、国证商业服务(深圳)有限公司,参股安信基金管理有限责任公司等。
编辑:卢岳