消费日报网讯（记者 卢岳）投资咨询机构上海中广云证券咨询有限公司（下称“中广云”）近日收到了一张来自公安机关的罚单。据上海市公安局普陀分局官网披露，中广云存在“网络运营者不履行网络安全保护义务”的违规行为，根据《中华人民共和国网络安全法》，决定对其给予警告并责令改正。
资料显示，中广云原名中广云信息科技（深圳）有限公司。据深圳证监局官网资料，该公司消费者投诉量在深圳证券投资咨询机构中居前，近年来因多项违规被深圳证监局频繁“点名”。值得注意的是，今年1月份，中广云更为现名，企业地址也变更为上海自贸区，但监管罚单很快随之而来。
因网络信息安全问题遭罚
罚单信息显示，中广云违反的是《中华人民共和国网络安全法》第二十一条、第二十五条和第五十九条第一款。
（图片来源：上海公安官网）
相关规定明确，网络运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行安全保护义务，制定网络安全事件应急预案，及时处置安全风险。网络运营者不履行网络安全保护义务的，由有关主管部门责令改正，给予警告；拒不改正或者导致危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处五千元以上五万元以下罚款。
公开资料显示，中广云成立于1996年5月，是经中国证监会批准的具有经营证券期货业务许可证的专业证券投资咨询机构。官网称，为了顺应信息数字化发展的时代趋势，中广云运用人工智能与大数据分析技术，自主研发了“中广云智投APP”和“PC客户端”，为用户提供辅助决策。
记者在其营业执照中看到，中广云的经营范围除证券投资咨询等许可项目外，还包括技术服务、软件开发、计算机系统服务、大数据服务、软件销售等一般项目。然而，宣称“注重发展大数据信息技术”的中广云如今却因“不履行网络安全保护义务”受罚，不免让外界感到惊讶。
据了解，根据《证券投资顾问业务暂行规定》（下称“《规定》”）第十一条内容，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。也就是说，证券投资咨询机构掌握客户多项个人敏感信息。
因此，2023年5月起实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》明确，核心机构和经营机构应当构建网络和信息安全防护体系，综合采取网络隔离、用户认证、访问控制、策略管理、数据加密、网站防篡改、病毒木马防范、非法入侵检测和网络安全态势感知等安全保障措施，提升网络和信息安全防护能力，及时识别、阻断相关网络攻击，保护重要信息系统和相关基础设施，防范信息泄露与损毁。
从近期监管动态来看，网络信息安全问题已是证券业重点关注的领域。就上海证监局动态来看，去年12月底，德邦证券因在2023年11月16日的网络安全事件中存在未确保核心交易区域的设备具备足够的可靠性等3大问题，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法规，上海证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施。此外，今年1月初，深圳证监局发布2023年第4期证券期货机构监管通讯，其中在风险警示板块特别点名个别证券公司发生网络安全事件。
（图片来源：深圳证监局官网）
在业内人士看来，证券业机构由于技术设施老旧失修和维护不足、安全措施不到位、人为错误等原因，或是存在漏洞隐患被黑客攻击，造成网络安全事件，因此被证监部门通报整改。被公安部门处罚比较少见。就此次被罚的具体案由及整改情况，记者向中广云发去采访提纲，截至发稿尚未收到回复。
迁至上海后首次吃监管罚单
作为一家已有27年历史的老牌投资咨询机构，记者注意到，中广云成立以来已三度改名，此前曾用名包括深圳市中广资产管理有限公司、深圳市中广资本管理有限公司、中广云信息科技（深圳）有限公司。今年1月份，在深圳深耕多年的中广云迁至上海，不仅公司名称变更为上海中广云证券咨询有限公司，企业地址也从深圳市龙华区变更为上海自贸区。
记者在深圳证监局官网看到，中广云因消费者纠纷投诉突出，已多次遭通报。
据梳理，2022年4个季度的证券投资咨询机构投诉量前三名中，中广云均上榜，且第二至第四季度连续三次排在首位。2022年全年，深圳证监局收到的针对辖内证券投资咨询机构的投诉共718件，关于中广云的投诉共计277件，占比38.58%。（2023年度至今证券基金期货纠纷投诉情况未通报。）
通报指出，针对证券投资咨询机构的投诉反映的问题包括：虚假宣传问题，客户服务问题，规范经营问题，从业人员问题等。其中虚假宣传类投诉数量最多。
记者注意到，在虚假宣传方面，中广云曾被监管“点名”。2023年8月，深圳证监局下发的《关于对中广云信息科技（深圳）有限公司采取责令增加合规检查次数措施的决定》指出，中广云存在三方面违规，其中之一为营销宣传合规管理存在不足：一是个别营销人员存在承诺收益的情况；二是运用单一客户案例进行展示宣传，部分产品及策略宣传、营销活动推广存在误导性表述；三是营销过程中存在夸大宣传；四是部分营销人员同企业微信认证不一致。
（图片来源：深圳证监局官网）
此外，在自媒体平台营销过程中，中广云还存在个别直播人员宣传非投资顾问的投资策略、线下课程和投资业绩的情况，甚至个别人员开展板块和大盘分析直播活动，但尚未在中国证券业协会登记为证券投资顾问。
深圳证监局决定对中广云采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。同时，员工李某因在从事证券投资咨询业务营销推广工作期间，存在向客户承诺投资收益的情形，被出具警示函。时任中广云法定代表人、总经理的李娟被采取监管谈话的监管措施。
深圳证监局要求，中广云应当对内控制度、营销宣传、自媒体直播管理等方面存在的问题进行全面整改，并自2023年8月至2024年7月，每月开展一次内部合规检查，覆盖公司全业务流程和内控管理体系，每季度结束后10个工作日内向该局报送本季度合规检查情况书面报告。
目前中广云尚在监管要求的内部合规期间，不过，记者注意到，近期网络平台上关于中广云诱导性宣传的投诉依然不少。
近日，记者在多个互联网社交平台看到名为“中广云炒股训练营”账号发布的信息流广告，尝试以投资者的身份添加了相关工作人员的企业微信。对方首先邀请记者参加了为期5天的直播课程，随后介绍购买3980元/180天的会员可以加入老师的“小班”，获得某“选股器”，并发来其他某位客户成功盈利的案例，称“加入一星期就赚回学费”。此外，值得注意的是，该工作人员自称“某某豪”，但其企业微信的实名认证信息显示为“某超”。
目前来看，中广云运用“单一客户案例进行展示宣传”“部分营销人员同企业微信认证不一致”的问题或依然存在。
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