消费日报网讯（记者 卢岳）近期，中国证券业协会对河北源达信息技术股份有限公司（简称“河北源达”）采取责令改正自律管理措施。公告显示，该公司存在安排不符合从业条件的人员开展证券相关业务，未按规定对相关人员进行登记管理等违规。中证协要求公司应于一个月内实施针对性整改。
河北源达是成立于1997年的老牌证券投资资讯机构。证监会信息显示，此前河北源达曾多次因违规营销被河北证监局处罚。监管指出，在荐股软件销售过程中，河北源达存在夸大服务能力和过往业绩，误导投资者的合理预期等情形。
记者注意到，近期在黑猫投诉等平台上仍有多名消费者反映源达财经存在虚假宣传的情况。一名消费者投诉称，自己70多岁的母亲被河北源达诱导透支信用卡购买其高价软件产品，先后完成8次支付，共缴费4万余元。
两项违规被中证协责令改正
7月7日，中国证券业协会发布关于对河北源达信息技术股份有限公司采取责令改正自律管理措施的决定。
中证协公告显示，经查，2024年9-10月期间，河北源达公司安排不符合从业条件的人员开展证券相关业务，亦未按规定对相关人员进行登记管理。
此外，经查，河北源达公司相关人员劳动合同或实习协议签订时间晚于报名参加2023年、2024年水平评价测试时间，公司存在为不符合报名条件的人员报名参加测试的情况。
中证协决定对该公司采取责令改正的自律管理措施，并按规定记入证券行业执业声誉信息库。要求公司应于一个月内实施针对性整改。
2022年7月8日，中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《测试细则》）。《测试细则》规定有从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两个大类，报名参加测试的人员应当符合年龄、学历等相关条件。例如，证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员才可报名参加从业人员专业能力水平评价测试中的一般业务水平评价测试。
根据违规行为的严重程度，《测试细则》将违规行为分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并根据不同违规情形分别采取不同的处罚措施。
记者梳理发现，近年来，针对考生下发的个人罚单较为常见，如从业人员在测试中查阅手机、使用手机进行拍题、由他人冒名代替参加考试等，被中证协采取出具警示函、认定不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分。
相比之下，类似于河北源达公司因为不符合报名条件的人员报名参加测试被罚的情况较为少见。
实际上，《测试细则》中对机构的管理责任亦有相关规定，其中明确“参与组织测试的证券行业机构，工作出现重大失误，造成考点出现大面积混乱或作弊现象严重，严重影响测试的，协会将视情节轻重对相关机构采取自律措施。”
公开信息显示，河北源达信息技术股份有限公司创立于1997年，是拥有经营证券期货业务许可证的法人证券咨询机构，具备发布证券研究报告资质。
河北源达宣称目前公司员工规模近千人，在北京、上海、石家庄三地设有3家分公司，旗下拥有2家子公司——北京国民保险代理有限公司和河北源达科技发展有限公司。中国证券业协会信息显示，目前河北源达共登记从业人员823人，其中58人为证券投资咨询(投资顾问)，剩余757人为一般证券业务。
旗下两款炒股软件均曾遭通报
官网称，河北源达主要以自主研发的证券软件系统为载体，向投资者提供金融数据分析和证券信息服务。公司官方APP包括“财源滚滚”、“股军师”两种。
2025年6月，河北源达董事长郝旭在“新形势下金融科技出海的机遇与挑战”专题研讨会上发言时也介绍称公司主要有两大业务，“一种是个人投资者直接购买软件使用，一种是与证券公司合作，客户通过我们的产品开户后证券公司给我们一定的奖励。”
据郝旭介绍，现在国内证券公司的佣金较低，差不多是万分之一的水平，“但是我们的软件产品可以帮助证券公司提升佣金水平，比如，我们产品最低的佣金标准也要万分之二点五，我们有400万资金量的客户，之前在别的券商那里是万分之一点几的交易佣金，但最后还是在我们合作的券商开户交易。”对其中的原因郝旭表示是“广大散户需要用我们的量化交易软件。”
值得注意的是，近年来，河北源达旗下两款炒股软件均曾因违规被监管部门通报。
今年5月，据国家网络安全中心通报，经国家计算机病毒应急处理中心检测，65款移动应用存在违法违规收集使用个人信息情况。其中包括《财源滚滚》（版本6.1.12，百度手机助手），涉及三项违法违规行为：（1）未向用户提供撤回同意收集个人信息的途径、方式；个人信息处理者未提供便捷的撤回同意的方式。（2）处理敏感个人信息未取得个人的单独同意；个人信息处理者处理敏感个人信息的，未向个人告知处理敏感个人信息的必要性以及对个人权益的影响。（3）未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施。
此前2022年10月，河北省互联网信息办公室发布43款App违法违规收集使用个人信息情况的通报显示，河北源达旗下的“股军师”app存在三项违规：1.未经用户同意收集使用个人信息;2.违反必要原则，收集与其提供的服务无关的个人信息;3.未按法律规定提供删除或更正个人信息功能。
河北源达炒股软件的产品价格并不低。记者从官网获悉，其炒股软件根据功能的不同，产品分为热点决策、智能AI交易系统等多个不同的版本，售价也从最低3980元到最高9.68万元不等。
而从消费者反映情况看，为提高用户的购买率，河北源达工作人员在荐股软件销售过程中往往容易出现承诺收益、误导性营销行为。
近期有消费者表示，在网络看到河北源达推荐的软件，于2025年1月22日以1980元购买了一款炒股软件服务。随后源达公司的客服经常发来营销信息，称消费者所购买的属于基础版本，公司有更高级的课程配合VIP高级软件，“选出来的股票收益多好多高，稳定，五千多只股票通过他们的系统选出来6个，随便买就能稳定高收益，天天不是电话就是微信，诱导消费，夸大收益。”2025年2月12号，该消费者支付44912元购买了增值服务。然而，软件到手体验后却发现完全不像所说的那么简单，系统也经常卡顿。消费者于3月3日电话联系河北源达要求退费，却被各种理由搪塞一拖再拖。
据梳理，黑猫投诉等平台上，近期有多名消费者反映河北源达存在虚假宣传的情况。其中一名消费者投诉称自己70多岁的母亲被河北源达公司诱导透支信用卡购买其高价软件产品。
据介绍，其母亲平常爱炒股、刷短视频。2024年8月，其母亲刷到 “源达鑫财经” 大力宣传炒股软件的广告，称依托华为技术可精准选股，便被吸引，通过微信、电话与销售人员频繁交流。期间销售人员向其母亲推荐多款产品，并指导其用微信支付、刷信用卡，“他们甚至推荐透支支付宝购买软件，因母亲没支付宝账户才未得逞。”
该消费者表示，其母亲年事已高，认知能力下降，电脑和微信操作不熟练，但在销售人员诱导下仍先后完成8次支付。据统计，其母亲购买财源滚滚炒股软件套餐等共缴费40770元。后在软件未使用情况下要求退款退货，该公司一直推诿拒绝。
记者梳理证监会信息发现，2020年以来，因营销宣传类违规河北源达已三度受罚。
2022年12月，河北源达被河北证监局处以120万元的罚款。罚单指出，在荐股软件销售过程中，河北源达对销售名额进行虚假宣传；在营销话术方面措辞不当，过分强调产品盈利机会，夸大服务能力和过往业绩，误导投资者的合理预期。
2021年9月，河北证监局对河北源达采取责令改正并暂停新增证券投资顾问业务客户6个月的行政监管措施。经查，河北源达电视节目中有承诺或保证投资收益的不当表述；部分营销人员在业务推广、客户招揽方面，存在不实、误导性营销宣传等。
2020年4月，因个别员工在业务推广和客户招揽环节对服务能力和过往业绩进行不实、误导性营销宣传等违规，河北源达被河北证监局责令暂停新增客户三个与。
公司不当营销宣传这类违规为何屡禁不止？为防止类似违规再次出现，公司采取了哪些措施？记者就上述投诉案例及消费者反映的问题向河北源达发去采访提纲尝试求证，截至发稿对方尚未给予回复。
消费日报网版权及免责声明:
1. 凡本网注明“来源：消费日报网” 的所有作品，版权均属于消费日报网。如转载，须注明“来源：消费日报网”。违反上述声明者，本网将追究其相关法律责任。
2. 凡本网注明 “来源：XXX（非消费日报网）” 的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于传递更多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
3. 任何单位或个人认为消费日报网的内容可能涉嫌侵犯其合法权益，应及时向消费日报网书面反馈，并提供相关证明材料和理由，本网站在收到上述文件并审核后，会采取相应措施。
4. 消费日报网对于任何包含、经由链接、下载或其它途径所获得的有关本网站的任何内容、信息或广告，不声明或保证其正确性或可靠性。用户自行承担使用本网站的风险。
5. 基于技术和不可预见的原因而导致的服务中断，或者因用户的非法操作而造成的损失，消费日报网不负责任。
6. 如因版权和其它问题需要同本网联系的，请在文章刊发后30日内进行。
7. 联系邮箱：xfrbw218@163.com 电话：010-67637706