消费日报网讯（记者 卢岳）2月29日，湖南证监局发布公告显示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（下称“爱赢投顾”）存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。湖南证监局对该公司采取责令改正的行政监管措施。随这份罚单一同下发的，还有湖南证监局对其董事长叶壮等三人采取监管谈话的决定书。
（图片为证监会官网截图）
相比“爱赢投顾”，在股民圈子里，其前身“巨景投顾”更为大众所熟悉。爱赢投顾于2022年10月正式更为现名，而此次是其更名以来第三次被监管采取行政监管措施。从频频下发的罚单来看，其此前存在的内控管理问题并未随着公司更名而被彻底整改。
改名前后均是“吃罚单”常客
湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。2013年初，公司由北京乔迁到湖南长沙，后扎根湖南。其业务体系可划分为两大维度，一是面向机构的财务顾问业务，二是面向个人投资者的证券投资顾问业务及投资者教育业务。截至目前爱赢投顾旗下共4家分支机构。
2022年9月，该公司的名称由湖南巨景证券投资顾问有限公司变更为湖南爱赢证券投资顾问有限公司。记者梳理发现，在改名前几年，该公司及旗下分支机构频频受到监管处罚。
湖南巨景证券投资顾问有限公司于2018年至2021年之间三次被罚。2018年10月，该公司因未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务；业务人员在展业过程中向客户承诺投资收益；未完整留存客户服务资料；投资者适当性管理不到位，被责令暂停新增客户3个月。2020年1月，该公司因对服务能力进行不实、误导性的宣传；业务推广、服务提供环节留痕管理不到位，再次被责令改正并暂停新增客户一年。2021年12月，该公司被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施，经查，该公司存在以下问题：证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；业务推广环节留痕管理不到位；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。
（图片为证监会官网截图）
巨景投顾还在四川、长沙、开福区、天府新区、广州等地成立了分公司，这些分支机构在后续展业过程中也未逃过监管的处罚。
2017年4月，湖南证监局在对巨景投顾长沙分公司实施现场检查时发现，该公司存在展业过程留痕不到位、证券投资顾问人员信息公示不规范、向客户承诺收益等问题，责令其限期整改。巨景投顾广州分公司曾因未按规定了解客户身份、对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传，于2018年5月被责令暂停新增客户3个月。巨景投顾天府新区分公司则是曾两度被限制营业。2018年6月、2020年2月分别被四川证监局责令暂停新增客户6个月，涉及的违规问题主要为投资顾问无证上岗、误导性宣传以及留痕管理不到位等。
“上述问题反映出你分公司人员管理不到位、合规管理薄弱、内部控制不健全。”监管部门在罚单中指出。
从证监会官网披露信息看，更名后的爱赢投顾依然频繁吃罚单，多个分支机构乱象依旧存在。
今年1月11日，四川证监局对爱赢投顾天府新区分公司采取责令改正的行政监管措施，决定书显示，经查，该公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。
1月15日，广东证监局将2024年“1号罚单”下发给了爱赢投顾广州分公司。经查，该分公司存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，广东证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。
（图片为证监会官网截图）
加上2月29日湖南证监局对爱赢投顾下发的行政监管措施决定书，今年开年以来，爱赢投顾已三度受罚。值得注意的是，此次其董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽因对相关违规行为负有领导和管理责任，被要求2024年3月1日到湖南证监局接受监管谈话。
改名后“顽疾”难祛
记者注意到，证券投资咨询公司频繁更名的现象，在行业中并不少见。如点牛优选原名北京中资北方投资顾问有限公司，2022年4月更名为点牛控股有限公司，同年8月又更为现名。云掌数科同样成立以来多次改名，2015年从厦门金相投资咨询更名为厦门中证投资咨询，2017年又更名为武汉中证投资咨询，2022年更名为云掌数科。
行业内普遍认为，投顾公司更名通常与实控股东的变化、业务市场的转移等多项因素有关。此外，以新的公司名称展业也会被认为是“改头换面”，意图与此前的风险做切割。
据官网信息，目前爱赢投顾共有4家分公司，分别为长沙分公司、开福区分公司、天府新区分公司、广州分公司。而四川分公司已无身影。
据了解，2014年12月，其前身巨景投顾便在四川成都青羊区成立四川分公司，是其最早设立的省外分支机构。不过，该分公司已于2021年7月注销。记者注意到，在注销前，四川分公司因用户纠纷受到信访、举报、司法诉讼以及大量的消费者投诉。
据成都市信访局披露的信息，2018年1月，辽宁省大连市的杨某某多次向国家信访局反映，湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司“打着股票盈利的头衔，诱骗其入金，导致其财产损失，请求帮助要回投资顾问费用并赔偿其损失。”对此，四川省成都市公安局青羊区分局回复称，其诉求已经转交青羊公安分局经济犯罪侦查大队，建议通过司法途径处理。
（图片为信访局官网截图）
另据证监会官网2020年2月发布的行政复议决定书，消费者李某某2018年12月至2019年8月期间，曾向四川监管局举报巨景投顾四川分公司，要求立案调查该分公司相关违法违规行为。经查，四川证监局对巨景投顾四川分公司客户服务提供和回访环节留痕不全、书面或电子记录保存不到位等问题采取了行政监管措施。“巨景四川分公司已停业并在办理注销，停止营业已对巨景四川分公司形成了有效威慑。”四川证监局披露称。
（图片为证监会官网截图）
在湘问·投诉直通车平台上，记者以“湖南爱赢投顾”为关键词，搜索出投诉7条，发布时间多在近一年。而“湖南巨景投顾”为关键词，搜索出投诉达30条，其中7条明确指向已经注销的四川分公司。
投诉中多位消费者称花高价购买该公司的投顾产品，但实际服务与此前宣传的大相径庭，致使其亏损严重。 记者梳理发现，巨景投顾收取的服务费用价格不一，常见的有5999元、2999元、1999元等，再“高级”一些的服务收费就达到数万元。而消费者之所以愿意尝试交纳这笔价格不低的服务费，主要是因为巨景投顾服务人员向其保证了收益。
“和爱赢投顾合作，前前后后缴费20万元。合作前说他们有龙头股，实地调研的票，说调研的票都是翻倍牛股，但是我操作都亏损严重。”一位消费者投诉称，自己本金不到70万元，结果根据爱赢投顾方面的指导操作股票亏了30多万元。
从今年以来监管向爱赢投顾下发的罚单内容看，其误导性营销宣传、暗示收益等“顽疾”依然存在。相关违规多发原因是什么？最新整改进度如何？相关问题爱赢投顾尚未进行回复。
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